《中國年度民營企業(yè)合規(guī)藍(lán)皮書（2020）》（下列縮寫藍(lán)皮書）近日正式公布，藍(lán)皮書在分析2019年至2020年全球關(guān)鍵性合規(guī)事件、出口管制、信息安全、行政管理稽查與刑事司法的同時(shí)，新增加了美國司法部、環(huán)境健康安全、金融證券和專利維護(hù)等熱點(diǎn)內(nèi)容。

藍(lán)皮書是法治日報(bào)社中國公司法務(wù)研究院與方達(dá)律師廣告公司聯(lián)合公布的年度調(diào)查報(bào)告，這是第五次公布。

藍(lán)皮書分析指出，中國在商業(yè)性行賄稽查各方面呈現(xiàn)下列特點(diǎn)：

行政管理稽查刑事案件數(shù)目繼續(xù)下降。2016年、2017年我省商業(yè)性行賄稽查刑事案件每年在200件以上，2018年新反不正當(dāng)競爭法實(shí)行之后，因商業(yè)性行賄判定的關(guān)鍵性調(diào)整，刑事案件數(shù)目下降至95件，2019年為50件，2020年第一季度至第三季度僅有32件。

地區(qū)稽查不平衡，上海稽查刑事案件數(shù)目占比達(dá)92.7%。

新舊法適用于并存，2020年稽查事例中，適用于2018年新反不正當(dāng)競爭法查處的事例占比為84%。

家電行業(yè)及工業(yè)制造為稽查重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)用領(lǐng)域。家電行業(yè)仍為重點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)管和稽查應(yīng)用領(lǐng)域，占比高達(dá)52%，所涉主體包括藥企、醫(yī)療器械公司、醫(yī)藥推廣民營企業(yè)、服務(wù)器端咨詢公司等。

統(tǒng)計(jì)顯示，美國《反海外腐敗法》（縮寫FCPA）稽查機(jī)關(guān)美國證券交易委員會(huì)（縮寫SEC）和司法部（縮寫DOJ）2019年至2020年共完成27家公司的稽查，整體庭外和解金額再創(chuàng)歷史新高。

在FCPA稽查中，中國持續(xù)成為稽查刑事案件牽涉最多的發(fā)展中國家，2019年50%的FCPA庭外和解刑事案件牽涉中國，2020年11起刑事案件中有4起牽涉中國，占36%。

藍(lán)皮書主筆、方達(dá)律師廣告公司合伙人尹云霞表示，跨國公司高管應(yīng)高度關(guān)注在FCPA下的對個(gè)人刑事風(fēng)險(xiǎn)。在近幾年的稽查中，向DOJ主動(dòng)提供負(fù)有直接責(zé)任的對個(gè)人并提供相關(guān)證據(jù)，是DOJ決定對所涉民營企業(yè)寬大處罰的關(guān)鍵考量因素。在相關(guān)政策驅(qū)動(dòng)下，DOJ近幾年針對民營企業(yè)高管違反FCPA的刑事指控不斷增加。2019年DOJ公布34起對個(gè)人FCPA刑事稽查，創(chuàng)下美國金融危機(jī)后的稽查新紀(jì)錄，其中30人被判定有罪。

2020年6月24日，歐盟委員會(huì)公布了《歐盟通用信息安全條例》(縮寫GDPR)實(shí)行情況的兩周年調(diào)查報(bào)告，這是歐盟委員會(huì)公布的第一份關(guān)于GDPR的官方評審調(diào)查報(bào)告。

調(diào)查報(bào)告總結(jié)了GDPR在過去兩年實(shí)行過程中的問題和未來的工作重點(diǎn)項(xiàng)目，體現(xiàn)了未來的稽查方向。其中包括：考量適當(dāng)豁免中小民營企業(yè)的部分合規(guī)義務(wù)；加強(qiáng)對大型數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)類民營企業(yè)的稽查，例如在線廣告應(yīng)用領(lǐng)域；評估GDPR如何適應(yīng)新型技術(shù)（如人工智能）的發(fā)展等。

在信息日益關(guān)鍵的今天，各國對信息安全法律和監(jiān)管要求日趨嚴(yán)格。目前，全球超過120個(gè)發(fā)展中國家有對個(gè)人隱私維護(hù)類的立法。我省對“關(guān)鍵信息”“測繪地理信息”等有相關(guān)規(guī)定，美國技術(shù)出口管制有管制，印度等發(fā)展中國家計(jì)劃對物聯(lián)網(wǎng)中牽涉的機(jī)器運(yùn)行信息進(jìn)行管控。金融、醫(yī)療、電商等行業(yè)性法規(guī)往往也會(huì)在信息種類或者系統(tǒng)種類層面提出特殊的要求，并且會(huì)作為特別法優(yōu)先適用于于行業(yè)。

在此背景下，民營企業(yè)該怎么做？

藍(lán)皮書指出，民營企業(yè)在建立信息合規(guī)體系時(shí)，不應(yīng)僅考量以GDPR為主。因?yàn)镚DPR僅限于對個(gè)人隱私維護(hù)應(yīng)用領(lǐng)域，很多發(fā)展中國家的信息安全規(guī)則與GDPR存在差異。另外，民營企業(yè)信息合規(guī)體系要注重內(nèi)化到民營企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和管理流程。我省民營企業(yè)應(yīng)高度高度關(guān)注App對個(gè)人隱私維護(hù)的合規(guī)事宜，密切高度關(guān)注稽查動(dòng)態(tài)，適時(shí)考量推進(jìn)服務(wù)器端SDK管控與小程序合規(guī)工作。

信息跨境傳輸安排是民營企業(yè)信息合規(guī)中最棘手的問題之一。出于對本國信息資源的維護(hù)、政治和發(fā)展中國家安全等因素考量，已經(jīng)有越來越多的發(fā)展中國家開始信息本地化各方面的管制。

藍(lán)皮書建議，民營企業(yè)全面了解自身業(yè)務(wù)并對前期的核查進(jìn)行復(fù)盤，重視新產(chǎn)品新服務(wù)庭外和解決方案的合規(guī)評審，有效開展審計(jì)和選取監(jiān)測指標(biāo)來衡量措施的有效性。

2020年是我省美國司法部新規(guī)密集推出的一年，專利、汽車、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等應(yīng)用領(lǐng)域美國司法部手冊先后推出。

藍(lán)皮書指出，在汽車應(yīng)用領(lǐng)域，汽車售后服務(wù)消費(fèi)市場和進(jìn)一步細(xì)分的地域消費(fèi)市場可能引起稽查高度關(guān)注。《汽車業(yè)美國司法部手冊》指出，在個(gè)案中界定汽車售后服務(wù)消費(fèi)市場，汽車品牌是需要考量的一個(gè)關(guān)鍵因素。因此，在整體銷售消費(fèi)市場不具有支配地位的啤酒廠商在汽車售后服務(wù)消費(fèi)市場可能被判定為具有消費(fèi)市場支配地位，啤酒廠商應(yīng)避免下列行為：管制經(jīng)銷商和維修商外采售后服務(wù)零件，強(qiáng)制二者接受不合理的售后服務(wù)零件銷售目標(biāo)、庫存品種和數(shù)目等。

網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)應(yīng)用領(lǐng)域的美國司法部手冊通過后，藍(lán)皮書梳理了民營企業(yè)需要高度關(guān)注的十個(gè)新問題，分別是大信息殺熟；“二選一”；對個(gè)人隱私的收集與共享；屏蔽競爭對手或拒絕開放API接口；網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)紅包與補(bǔ)貼；搜索降權(quán)；通過設(shè)置彈窗、操作必經(jīng)步驟等捆綁銷售產(chǎn)品或服務(wù)；軸輻協(xié)議；最惠國待遇條款；明確VIE架構(gòu)及未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的交易也屬于監(jiān)管范圍。

藍(lán)皮書指出，大型互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)民營企業(yè)在美國司法部、對個(gè)人隱私維護(hù)、反不正當(dāng)競爭、專利、投融資、反腐敗等多個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，民營企業(yè)應(yīng)全面審視其生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)業(yè)務(wù)模式，避免類似的風(fēng)險(xiǎn)較高行為。

藍(lán)皮書還專章分析了生態(tài)環(huán)境和證券應(yīng)用領(lǐng)域的稽查。

從環(huán)境維護(hù)行政管理稽查趨勢看，稽查越來越活躍。在環(huán)境污染罪刑事稽查各方面，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：刑事稽查力度不減；金屬設(shè)備制造、廢物利用處理、化工、礦業(yè)等行業(yè)仍屬風(fēng)險(xiǎn)較高行業(yè)；民營企業(yè)管理人員被判刑罰比例較高；環(huán)境污染的違法行為類型多樣；發(fā)案線索絕大部分來自行政管理稽查；單位被判處罰金刑跨度大，所涉人員具備適用于緩刑的空間。

在證券期貨應(yīng)用領(lǐng)域，一個(gè)新的趨勢是行政管理庭外和解管理制度。

從發(fā)達(dá)發(fā)展中國家的實(shí)踐情況看，證券應(yīng)用領(lǐng)域行政管理庭外和解非常普遍，我省行政管理庭外和解的實(shí)踐事例非常少。未來行政管理庭外和解管理制度預(yù)計(jì)有三各方面變化：適用于行政管理庭外和解程序的刑事案件類型將逐步放開；行政管理庭外和解的適用于條件將回歸于能否實(shí)現(xiàn)稽查目標(biāo)和補(bǔ)償投資者的判斷，而不再以刑事案件事實(shí)和法律關(guān)系是否明確為限；減少管理制度實(shí)行的客觀管制條件。

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